（彭博）－摩根大通公司 承認不當行為並同意支付超過 920 億美元以解決美國問題 當局聲稱該銀行八年來在金屬期貨和國債交易中存在市場操縱行為，這是有史以來針對欺騙行為的最大規模製裁。這家總部位於紐約的銀行將支付有史以來最大規模的罰款根據商品期貨交易委員會的聲明，美國商品期貨交易委員會(CFTC) 對此作出了處罰，包括436.4 億美元的罰款、311.7 億美元的賠償以及超過172 億美元的沒收。 美國商品期貨交易委員會表示，其命令將承認並抵消向司法部和證券交易委員會支付的歸還和沒收款項。該協議結束了對該銀行的刑事調查，該調查導致六名員工因涉嫌操縱價格而被指控黃金和白銀期貨已有八年多的歷史。 其中兩人已認罪，另外四人正在等待審判。閱讀更多：美國摩根大通交易櫃檯內部 摩根大通的處罰遠遠超過先前對銀行徵收的與欺騙相關的罰款，是司法部多年來打擊欺騙行為中最嚴厲的製裁。 據美國商品期貨交易委員會稱，作為和解協議的一部分，該銀行與司法部達成了延期起訴協議。摩根大通發言人沒有立即發表評論。 欺騙通常涉及交易者不打算執行的訂單充斥衍生性商品市場，以欺騙他人將價格推向期望的方向。 自從立法者在 2010 年明確禁止這種做法以來，這種做法近年來已成為檢察官和監管機構的焦點。 雖然提交和取消訂單並不違法，但作為旨在欺騙其他交易者的策略的一部分，這是非法的。閱讀更多：欺騙是嚴重市場操縱的愚蠢名稱：QuickTake 超過兩打個人和公司已受到司法制裁美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 或部門，包括在臥室外操作的日內交易員、複雜的高頻交易商店和美國銀行等大銀行。 司法部對摩根大通採取了更為激進的態度，指控該銀行以其貴金屬部門策劃了為期八年的市場操縱陰謀，作為敲詐勒索犯罪活動。而其他涉嫌市場作弊的人已被指控犯有特定的司法部根據1970 年《詐騙影響和腐敗組織法》指控摩根大通金屬交易商犯有欺騙和操縱罪，該法比全球銀行調查更常適用於黑手黨案件。RICO 允許檢察官對涉及一群人的多項犯罪行為提出指控只要屬於同一家企業，就屬於同一案件。 美國司法部表示，摩根大通金屬部門的陰謀從 2008 年 2016 月持續到 XNUMX 年 XNUMX 月。 該銀行的兩名前金屬交易員已承認欺詐指控，正在與當局合作。被指控的最高級別個人是資深黃金交易員邁克爾·諾瓦克(Michael Nowak)，在被起訴之前，他一直擔任摩根大通貴金屬部門的全球負責人。2019 年 XNUMX 月 與另外兩個一起被密封。 一名曾與對沖基金客戶合作的前摩根大通銷售員後來也被加入此案。2015 年，摩根大通與其他幾家全球銀行一起承認了反壟斷重罪指控，這些銀行支付了罰款，並承認合謀操縱美國的價格 美元和歐元。
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